怎么回事!百亿量化私募被"拉黑",接连弃购至少4只新股…这部分机构也上黑名单

网下申购近期又频现违规案例。

11月15日,中国证券业协会发布今年第六批初次公开发行股票配售对象限制名单,共有5家配售对象在科创板凯尔达等新股发行项目网下申购过程中存在违规行为,被列入网下打新黑名单,将被中止6个月新股网下申购。

被列入限制名单期间,配售对象不能参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

值得一提的是,在本次被罚的名单中,百亿量化私募鸣石资金投入也赫然在列,证券时报记者翻阅最近上市的新股发行通知,十月以来,鸣石资金投入旗下的鸣石金选15号私募证券资金投入基金弃购的新股至少有4只,弃购金额合计达12.49万元。

百亿量化私募鸣石资金投入被列入打新黑名单

11月15日,中国证券业协会发布今年第六批初次公开发行股票配售对象限制名单,共有5家配售对象在科创板凯尔达等新股发行项目网下申购过程中存在违规行为。

被限制的配售对象分别是:琅润资本管理公司-琅润资本主公司、宽德小众山6号私募资金投入基金、鸣石金选15号私募证券资金投入基金、孝庸资产-招享股票中性2号私募证券资金投入基金、国任财产保险股份公司-自有资金。

编辑:万健祎

有效价格但不申购也要被罚

中国证券业协会在发布公告中提到,网下资金投入者在参与凯尔达新股发行项目网下申购过程中也存在违规行为。

证券时报记者翻阅凯尔达发行通知发现,国任财产保险股份公司参与了价格,但未参与网下申购。

凯尔达当时通知称,经公司核查确认,《发行通知》披露的423家网下资金投入者管理的9,929 个有效价格配售对象中,有1家资金投入者管理的1个有效价格配售对象未参与网下申购。剩余422家网下资金投入者管理的9,928个有效价格配售对象根据《发行通知》的需要参与了网下申购,网下有效申购数目4,948,980万股。

未参与网下申购的资金投入者为国任财产保险股份公司,应申购数目为390万股,但实质申购量为零。

在上市公司发行通知中,通常都会明确告诉网下资金投入者,提供有效价格但未参与申购或未足额参与申购、获得初步配售后未准时足额缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金与存在其他违反《科创板网下资金投入者管理 细节》行为的资金投入者,将被视为违规并应承担违规责任,联席主承销商将把违规状况准时报中国证券业协会备案。

中国证券业协会表示,发行定价市场化是注册制改革的要紧一环。协会将持续发挥自律管理职能,加大网下资金投入者自律管理,落实建规范、不干涉、零容忍方针,与沪深证券交易平台根据《备忘录》内容强化监管协作,形成监管合力,一同做好对网下资金投入者价格行为的监督、监测、检查,共建优胜劣汰的网下资金投入者生态环境,切实维护市场化发行定价秩序。

资料来自:中国证券业协会

值得一提的是,在5家被列入打新黑名单的机构中,有4家为私募机构,百亿量化私募鸣石资金投入也赫然在列。

据中国证券业协会通知,上述5家机构存在违反《科创板初次公开发行股票网下资金投入者管理细节》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

依据规定,网下资金投入者及有关员工在参与科创板首发股票网下询价时,不能存在以下行为:用他人竞价推广账户价格;同一配售对象用多个竞价推广账户价格;资金投入者之间协商价格;与发行人或承销商串通价格;委托他人价格;借助内幕信息、未公开信息价格;无真实申购意图进行人情价格;故意压低或抬高价格;没严格履行价格评估和决策程序、未能审慎价格;无定价依据、未在充分研究的基础上理性价格;未合理确定拟申购数目,拟申购金额超越配售对象总资产或资金规模;同意发行人、主承销商与其他利益有关方提供的财务资助、补偿、回扣等;其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

同时,网下资金投入者参与科创板首发股票网下价格后,不能存在以下行为:提供有效价格但未参与申购或未足额申购;获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金;网上网下同时申购;获配后未恪守限售期等有关承诺;其他影响发行秩序的情形。

网下资金投入者或其管理的配售对象一个自然年度内出现上述情形的,中国证券业协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月;出现本细节第十五条、第十六条规定情形两次以上的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。

被列入限制名单期间,配售对象不能参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

鸣石资金投入曾弃购多只新股

证券时报记者翻阅最近发行上市的新股发现,十月以来,鸣石资金投入至少有4次弃购行为。

十月11日,珠海冠宇发布《初次公开发行股票并在科创板上市发行结果通知》显示,网上、网下资金投入者放弃认购股数达47810股,弃购金额为689898.30元。

其中,网下弃购资金投入者主要为鸣石资金投入旗下的鸣石金选15号私募证券资金投入基金,弃购股数为2664股,弃购金额为38633.73元。

十月14日,高铁电气发布的发行结果通知显示,网下资金投入者弃购9,238股,弃购金额66,660.48元,弃购资金投入者为鸣石金选15号私募证券资金投入基金。

11月12日发布上市发行结果通知的富吉瑞和同益中也被鸣石资金投入弃购。富吉瑞当时通知称,网上、网下资金投入者放弃认购股数为9963股,金额为224765.28元。

网下弃购的资金投入者为上海宽德资金投入旗下的宽德小众山 6号私募证券资金投入基金和鸣石资金投入旗下的鸣石金选15 号私募证券资金投入基金,弃购股数均为505股,金额为11,449.76元。

同益中通知也显示,鸣石金选 15 号私募证券资金投入基金作为网下资金投入者,弃购1,809股,弃购金额达8,199.38元。

新闻聚焦
猜你喜欢
热门推荐
换一换
Ctrl+D 将本页面保存为书签,全面了解最新资讯,方便快捷。